美 SEC 曬 2023「成績單」！全年 784 起執法行動、罰金逾 49 億美元

美國證管會（SEC）週二公布年度執法報告顯示，該監管機關在 2023 財年共發起 784 起執法行動，較前一年增加 3%，全年罰金總額多達 49.49 億美元，創下歷史第二高紀錄。

報告提到，美國 SEC 過去一年的裁罰總額達 49.49 億美元，創下該監管機關史上第二高紀錄，並且向受害投資人發放了 9.3 億美元。

2023 財年也是美國 SEC 「吹哨者」計畫破紀錄的一年，共計頒發了近 6 億美元的檢舉獎金，為歷年最高，其中一位舉報人的獎金甚至高達 2.79 億美元。

美國 SEC：加密貨幣執法「富有成果」

報告指出，今年是美國 SEC 針對加密貨幣產業採取執法行動方面，又一個富有成果且具影響力的年份，重點調查的案件包含價值數十億美元的加密貨幣騙局、未經註冊的加密貨幣產品和平台以及名人非法兜售加密貨幣等。

SEC 主席 Gary Gensler 在聲明中表示：「執法部門的工作就好比在街上巡邏執勤的員警，投資公眾將受益於此。過去一年的執法結果再次證明，該部門與整個 SEC 的同仁們一起並肩作戰，遵循事實和法律，無論它們通往何處，都能有效對不法者追究責任。」 

知名訴訟案件回顧

Gary Gensler 過去一直堅稱，但凡加密貨幣公司都必須向 SEC 註冊，並始終相信絕大部分的加密貨幣都屬於證券。他上週在華盛頓金融科技週上就警告說，加密貨幣領域仍然是個騙徒橫行無忌的產業。

綜觀過去一年，美國 SEC 先後對 Terraform Labs 及其創辦人 Do Kwon、FTX 創辦人 Sam Bankman-Fried（SBF）以及 Celsius 提起了訴訟，皆是曾在幣圈風雲一時的人物和公司。與此同時，加密貨幣交易所也是 SEC 重點關注的對象，被提告的業者包括： Bittrex、Binance、Beaxy 和 Coinbase。 

美國 SEC 在 2023 年還首次對 NFT 銷售提起訴訟，指控一家位於洛杉磯的 Podcast 工作室 Impact Theory 「進行未經註冊的加密資產證券發行」，不久後又對 Stoner Cats 2 LLC 提起類似的指控。 

過去一年也有不少名人因推廣加密貨幣而被 SEC 罰款，包含：名媛 Kim Kardashian、NBA 名人堂球星 Paul Pierce、女演員 Lindsay Lohan 和網紅拳擊手 Jake Paul，但他們最終都同意和解。 

此外，該機構還對富國銀行、滙豐銀行提出與紀錄保存相關的指控，對 Citadel 證券有限責任公司提出交易文件資料有誤的指控，並對麥當勞前執行長提出詐欺指控。  

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