幣安向美國司法部提出的合規承諾在 12 月 8 日公布，凸顯出美國政府對加密貨幣交易所營運和商業活動的大幅監督。
長期反對加密貨幣的美國證管會（SEC）前官員 John Reed Stark 在社群平台 X 上貼文分析說，幣安新的合規承諾是「顧問公司的願望清單」，這些內容可能會導致該平台面臨關閉風險。
Breaking News: A Binance Double Whammy. 1) Newly Unsealed US DOJ Filings Could Mean the End of Binance; and 2) SEC Files Supplemental Pleading Against Binance, Strengthening the SEC Binance Lawsuit Exponentially
There’s been a flurry of newly released Binance-related filings… pic.twitter.com/igN2I9Y7cP
— John Reed Stark (@JohnReedStark) December 9, 2023
幣安長達 11 頁的合規新義務包括配合當局、讓當局能夠提出要求查看文件、紀錄與資源，包括查看有關「前員工、經紀商、中介商、顧問業者、代表、分銷商、授權業者、合約業者、供應商和合資公司合作夥伴的有關資訊」。
司法部刑事部門的幾個單位將密切監督幣安的活動，包括洗錢和資產追回部門、國安部門、反情報和出口管制部門，以及華盛頓西區聯邦檢察署。
根據揭露的內容，幣安跟美國政府達成認罪協議，還包括未來 5 年接受金融犯罪執法局（FinCEN）的監督。然而，對幣安活動空前的監管行動，可能會導致幣安交易所損失數百萬美元。
John Reed Stark 分析說：
幣安的和解協議要求該交易所向讓美國司法部、金融犯罪執法局與所有類型金融監管當局和執法機構在未來幾年能即時查看、稽核、檢視和檢查，這讓該公司和其客戶面臨每天 24 小時、每年 365 天的金融監控。
幣安及其前執行長趙長鵬承在 11 月 21 日承認違反美國防制洗錢和恐怖融資的相關法律，並同意支付 43 億美元罰款。
幣安最近公布的法院文件是美國 SEC 提交新文件的一部分，其中包含美國司法部針對幣安與趙長鵬的執法行動與和解案。SEC 希望藉此強化對幣安和趙長鵬的訴訟案。
SEC 是在今年 6 月 5 日對幣安提出 13 項指控，指控該交易所發行與銷售幣安幣（BNB）、幣安美元（BUSD）這些未經註冊的證券，也銷售 Simple Earn 和 BNB Vault 產品，而且其質押產品也違規。SEC 也指控幣安沒有將其 Binance.com 平台註冊為交易所或經紀自營商營運的清算機構。
在最新的文件中，SEC 要求法院對幣安和解協議中提出的事實進行「司法通知」（Judicial Notice）。John Reed Stark 表示，「這代表 SEC 希望法官在沒有正式展示證據的情況下，宣布呈現的事實就是證據。」
SEC 正利用這份和解來挑戰幣安最新要駁回這項案子的行動，削弱幣安所主張過去幾年來不在美國營運的說法。
根據幣安與司法部的和解內容，幣安在截至 2018 年 3 月擁有逾 300 萬的美國客戶；截至 2019 年 6 月，幣安大約有 30% 的網路流量來自美國。
〈幣安對美司法部的「合規承諾」曝光！前 SEC 官員：恐損失數百萬美元〉這篇文章最早發佈於《區塊客》。
