美國商品期貨交易委員會（CFTC）周一發布新聞稿指出，已與加密貨幣交易公司 FalconX 針對「未經註冊而銷售加密貨幣衍生品」一事達成和解。為此，FalconX 須支付 180 萬美元的罰款。
美國 CFTC 在新聞稿中指出，FalconX 透過旗下產品「Edge」充當加密貨幣經紀商，為機構客戶（包含一些美國機構客戶）提供進入各大加密貨幣交易所的權限，讓他們能夠進行期貨、掉期合約等衍生品交易。
根據美國 CFTC 的說法，雖然 FalconX 自詡為「最大的數位資產經紀公司」，但卻並未正確地向 CFTC 進行註冊為期貨佣金商（FCM），因而違反了商品交易法。
周一的和解協議顯示，FalconX 的投資組合公司之一 FalconX Bravo 自去年 8 以來已在 CFTC 註冊為掉期交易商。
美國證券交易委員會（SEC）9 月 30 日發布新聞稿宣布，已與區塊鏈平台 EOS 背後的公司 Block.one 針對「未經註冊進行 ICO」一事達成和解。為此，Block.one 須支付 2,400 萬美元的民事罰款。值得注意的是，Block.one 是在「未承認」，也「未否認」相關指控的情況下達成和解。
鑒於 FalconX 為機構客戶提供服務的方式，該公司往往未能向加密貨幣交易所提供準確的客戶實名認證（KYC）資訊。然而，在 CFTC 於 2023 年 3 月對幣安（Binance）提起類似的指控後，FalconX 已自願「改變並加強了收集客戶個資的方法」，包括要求客戶識別資產最終受益所有者的位置、公司總部的位置以及控制投資者 Edge 帳戶的員工所在地。
在實施更為嚴格的 KYC 機制後，FalconX 向 CFTC 透露，Edge 失去了一半的客戶。
美國 CFTC 在和解協議中表示，由於 FalconX 落實補救措施、積極配合調查，因此從輕處罰、減少罰款。 FalconX 必須支付 1,179,008 美元的非法所得，以及 589,504 美元的民事罰款，並且必須停止未註冊營運的行為。
截至發稿時，FalconX 尚未回應媒體置評請求。
FalconX 成立於 2018 年，是一家致力於提供機構交易、信貸和主流加密貨幣結算的數位資產金融服務公司，在 2020 年曾獲得美國運通公司（American Express）旗下戰略投資企業 Amex Ventures 、 Accel 、 Coinbase Ventures 和富達投資附屬基金的投資。
〈因未註冊罰款 180 萬美元，加密幣交易公司 FalconX 與美國 CFTC 達成和解〉這篇文章最早發佈於《區塊客》。
